7. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЯХ ВЫКУПА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ ПО ТРЕБОВАНИЮ АКЦИОНЕРОВ

При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций акционерным обществом (далее - требование), в случаях предусмотренных статьями 75 и 76 Федерального закона об акционерных обществах, регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре владельцев ценных бумаг:

• внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах;

• внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

• внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах.

 

7.1. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах, производится регистратором на основании требования или его копии.Требование должно содержать следующие данные:

Для физического лица:

• фамилия, имя, отчество акционера;

• место проживания;

• паспортные данные акционера;

• подпись акционера или его уполномоченного представителя.

Для юридического лица:

• полное наименование акционера в соответствии с уставом;

• основной государственный регистрационный номер акционера (являющегося резидентом);

• информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера (являющегося нерезидентом);

• место нахождения;

• подпись уполномоченного лица и печать акционера.Для физических и юридических лиц:

• количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

• способ оплаты;

• реквизиты банковского счета (в случае безналичного расчета);

• почтовый адрес (в случае выплаты почтовым переводом).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию должна быть приложена выписка со счета депо.

Подпись акционера (физического лица) или его уполномоченного представителя на требовании должна быть засвидетельствована нотариально или совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора. В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), к требованию должна быть приложена соответствующая доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если:

• требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре;

• акции, подлежащие выкупу, учитываются на счете депо в депозитарии.

Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.

Если регистратору поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, регистратор исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.

Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:

• несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

• если регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;

• если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

• если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

• если уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), подписавшим требование, не предоставлена доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности;

• если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

В случае отказа от внесения в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, регистратор направляет акционеру (его уполномоченному представителю) уведомление об отказе, которое должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

 

7.2. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:

• на основании документов, предъявляемых обществом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном пунктом 7.3. настоящих Правил;

• на основании отзыва акционером требования;

• в случае истечения 75 (семидесяти пяти) дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования.

 

7.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах

Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца или доверительного управляющего) на лицевой счет эмитента на основании следующих документов:

• отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;

• требования о выкупе акций;

• документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования;

• передаточного распоряжения, предоставленного номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование.

Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента:

• в количестве, указанном обществом в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций (в случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах);

• в количестве указанном в требовании (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица);

• в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения);

• в количестве, указанном в передаточном распоряжении, предоставленном номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование (в случае, если указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии).

 

8. УЧЕТ ПРАВ НА ДРОБНЫЕ АКЦИИ

 

Дробные акции могут образовываться при:

• консолидации акций.

• осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества; 

• осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

Дробная акция обращается как целая акция.

В случае если лицо приобретает две и более дробных акций одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций. Учет прав собственности на дробные акции в системе ведения реестра осуществляется без округления, то есть в простых дробях.Внесение записей о переходе прав собственности на дробные акции осуществляется в порядке, установленном пунктом 6.3. настоящих Правил.

 

9. ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТАМ И ДОКУМЕНТООБОРОТУ РЕГИСТРАТОРА

 

9.1. Документы регистратора

Регистратор должен разработать и утвердить Правила ведения реестра и Правила внутреннего документооборота и контроля

В Правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть определен порядок обработки и хранения документов Реестра, приведены формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:

• способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;

• порядок доступа к архиву;

• систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения Реестра;

• способы восстановления данных в случае их утраты;

• меры противопожарной безопасности.

Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц регистратора.

 

9.2. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в Реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Операции в Реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

 

9.3. Способ предоставления документов регистратору

Документы могут быть предоставлены регистратору:

• лично;

• через уполномоченного представителя;

• по почте.

 

9.4. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течение трех рабочих дней должны быть исполнены следующие операции:

• открытие лицевого счета;

• закрытие лицевого счета;

• внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

• внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

• внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

• внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

• внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

• предоставление выписок;

• конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

• выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

• предоставление справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

• объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;

• аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

В течение десяти рабочих дней исполняются операции:

• аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:

• предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

• конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;

• аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

• выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;

• направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об объединении выпусков ценных бумаг;

• направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Сроки исполнения операций, предусмотренных пунктами 7.1. – 7.3. настоящих Правил:

- в течение 1 (одного) рабочего дня с момента предоставления необходимых документов регистратору - внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу;

- в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных пунктом 7.3. настоящих Правил - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции;

- в течение 75 (семидесяти пяти) дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акции - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций;

- одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об акционерных обществах ограничения;

- в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва регистратору - внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если регистратору обществом представлен отзыв акционером требования;

- в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления необходимых документов регистратору - внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах.

 

10. ПРАВИЛА РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ВХОДЯЩЕЙ ДОКУМЕНТАЦИИ

 

10.1. Прием и регистрация входящих документов

 

10.1.1. Прием документов, предоставляемых для проведения операций в реестре акционеров, осуществляют уполномоченные сотрудники регистратора.

10.1.2. Операции с лицевыми счетами зарегистрированных лиц производятся регистратором:

• на основании поручений, выполненных на формах установленного образца и/или иных документов или их нотариально заверенных копий (или копий, заверенных в соответствии с внутренними документами регистратора), соответствующих действующему законодательству и Правилам регистратора, подписанных зарегистрированным лицом, либо его уполномоченным представителем;

• на основании распоряжении третьих лиц, имеющих на подобные действия право в соответствии с действующим законодательством.

10.1.3. Документы и заполненные соответствующим образом формы представляются регистратору непосредственно зарегистрированным лицом, лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или их уполномоченным представителем.

10.1.4. Поручения и документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

10.1.5. Идентификация личности физических и уполномоченных представителей юридических лиц происходит на основании документа, удостоверяющего личность.

10.1.6. Представленные документы проверяются на их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, требованиям внутренних документов регистратора:

• на наличие всех документов;

• на полноту предоставленной информации;

• на правильность их заполнения.

10.1.7. Все документы, которые поступают регистратору, регистрируются в журнале учета входящих документов.

10.1.8. На принятых документах проставляются следующие отметки:

• входящий номер документа и дата его поступления.

10.1.9. После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчеству уполномоченного лица, его подпись и печать регистратора.

 

10.2. Обработка документов.

10.2.1. Распоряжение одного зарегистрированного лица исполняется разными сотрудниками регистратора.

10.2.2. Каждая операция имеет уникальный порядковый номер в регистрационном журнале операций.

 

10.3. Правила хранения документов

10.3.1. Регистратор хранит:

• документы об эмитенте и выпусках ценных бумаг;

• запросы зарегистрированных в Реестре лиц и копии ответов по ним;

• документы, являющиеся основанием для внесения информации в реестр;

• доверенности, выданные зарегистрированными лицами;

• регистрационные журналы и другие технологические документы;

• анкеты зарегистрированных лиц.

10.3.2. Информация о зарегистрированном лице хранится регистратором не менее 5-ти лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

10.3.3. Регистратор обязан хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.

 

11. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

 

11.1. Лицо, ответственное за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг, назначается приказом директора акционерного общества. Ответственным за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг назначается лицо, имеющее высшее образование, со знанием ПК на уровне пользователя. Стаж работы не менее года.

11.2. В своей деятельности лицо, ответственное за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг, руководствуется:

• федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации;

• уставом Общества;• внутренними документами Общества;

• правилами внутреннего трудового распорядка;

• приказами и распоряжениями единоличного исполнительного органа;

• правилами и нормами охраны труда, техники безопасности, противопожарной безопасности;

• настоящими правилами.

11.3. Лицо, ответственное за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг, выполняет следующие обязанности:

• осуществляет прием документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей;

• вносит сведения о поступивших документах в журнал учета входящих документов;

• осуществляет рассмотрение документов, поступивших для проведения операций в реестре;

• осуществляет проведение операций в реестре в сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра;

• вносит записи в регистрационный журнал;

• обеспечивает в соответствии с установленным порядком регистрацию, систематизацию, хранение и использование документов;

• осуществляет подготовку и выдачу информации из реестра по результатам проведенных операций;

• обеспечивает сроки исполнения операций в реестре;

• обеспечивает сохранность реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре;

• обеспечивает конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.

11.4. Лицо, ответственное за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг, вправе:

• иметь доступ к документам, необходимым ему для выполнения должностных обязанностей;

• получать полную информацию при возникновении служебной необходимости от сотрудников, касающейся выполнения им должностных обязанностей;

• а также иные права, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, в том числе права, необходимые для осуществления своих должностных обязанностей.