3.5.5. Распоряжение о передаче права залога (Приложение № 6) должно содержать следующие данные:

 

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

• полное наименование эмитента;

• количество (вместо указания количества может быть указано, что право залога уступается на:

- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя);

• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

• номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

• номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

• номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

 

3.5.6. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога (Приложение № 7) должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;количество (вместо указания количества может быть указано, что в залог передаются:

- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя);

название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

В отношении условий залога:

• передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

• последующий залог ценных бумаг запрещается;

• уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

• залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

• залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя пропорциональное всем или части заложенных ценных бумаг;

• получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

• обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;

• обращение взыскания на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательств залогодателем - должником по данному договору, осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении может быть указано, что дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке, не устанавливается;

• иные положения в соответствии с договором о залоге.

Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями.

В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

В случае если ценные бумаги переданы в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, внесение изменений в данные лицевого счета залогодателя в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога не допускается.

 

3.5.7. Распоряжение о прекращении залога (Приложение № 8) должно содержать следующие данные:

 

В отношении залогодателя и залогодержателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;

• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

• количество;

• название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

Вместо указания количества ценных бумаг, в отношении которых прекращается залог, в распоряжении может быть указано, что залог прекращается в отношении:

- всех ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

- всех ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями.

 

3.5.8. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение № 9) должно содержать следующие данные:

 

В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):

• полное наименование эмитента;

• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

• количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

 

3.5.9. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра (Приложение № 10), справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение № 11) должно содержать следующие данные:

 

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

• дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

• период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);

• вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

• полное наименование эмитента;

• дата составления.

Зарегистрированное лицо или его уполномоченный представитель осуществляет выбор необходимого ему документа, содержащего информацию из реестра, путем проставления отметки в соответствующем поле Приложения № 11.

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

 

3.5.10. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (Приложение № 12) должно содержать следующие данные:

 

• полное наименование эмитента;

• орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров, дату и номер соответствующего протокола;

• дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

• сведения о категории (типе), виде ценных бумаг, владельцы которых включены в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

• форма проведения собрания;

• дата проведения собрания.

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.

 

3.5.11. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате (Приложение № 13) должно содержать следующие данные:

 

• требование об обременении акций обязательством по их полной оплате (о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате; о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента);

• фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

• количество не полностью оплаченных акций;

• категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций;

• ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.

В случае подписания распоряжений, указанных в подпунктах 3.5.3. – 3.5.11. пункта 3.5. настоящих Правил, уполномоченными представителями зарегистрированных лиц / эмитентов, распоряжения должны содержать также следующие данные:

• фамилия, имя, отчество уполномоченного представителя;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

• реквизиты доверенности, выданной уполномоченному представителю.

 

3.6. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра

 

3.6.1. Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

 

• порядковый номер записи;

• входящий номер документа (по системе учета регистратора);

• наименование документа;

• дата получения документа регистратором;

• сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

• для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

• для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;

• исходящий номер ответа на документы;фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

 

3.6.2. Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

 

• порядковый номер записи;

• дата получения документов и их входящие номера;

• дата исполнения операции;

• тип операции, предусмотренный в разделе 6 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4. - 6.4.6. пункта 6.4., пунктами 6.11. и 6.12. настоящих Правил);

• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

 

3.6.3. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг

 

В случае выпуска ценных бумаг в документарной форме регистратор обязан осуществлять ведение журнала выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг, который должен содержать следующие данные:

• порядковый номер записи;

• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• номер сертификата ценных бумаг;• количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;

• фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;

• особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);

• дата выдачи сертификата ценных бумаг;

• основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);

• дата погашения сертификата ценных бумаг;

• основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).

 

3.7. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

 

3.7.1. Выписка из реестра (Приложение № 14) должна содержать следующие данные:

 

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• номер лицевого счета зарегистрированного лица;

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

• дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• вид зарегистрированного лица;

• полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

• печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Залогодержатель, суд или орган, в производстве которого находится уголовное дело, вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц). Если ценные бумаги переданы в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в выписке указывается полное наименование соответствующего суда или органа.

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;

• количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

• номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

• номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в информации счетов залогодателя и залогодержателя условия залога. Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

 

3.7.2. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени (Приложение № 15) должна содержать следующие данные:

 

• номер записи в регистрационном журнале;

• дата получения документов;

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• основание для внесения записей в реестр;

• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

• печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

 

3.7.3. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение № 16) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные:

 

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• номер лицевого счета зарегистрированного лица;

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

• дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• вид зарегистрированного лица;

• полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;

• указание на то, что справка не является ценной бумагой;

• печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

 

3.7.4. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету (Приложение № 17) должно содержать следующие данные:

 

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

• дата исполнения операции;

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

• основание для внесения записей в реестр;

• полное наименование, место нахождения и телефон регистратора;

• печать и подпись уполномоченного лица регистратора.