6.6. Внесение записей об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

При проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, регистратор обязан:

• провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

• провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

• провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

 

6.7. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится:

• по распоряжению зарегистрированного лица;

• по определению или решению суда;

• постановлению следователя;

• на основании свидетельства о смерти;

• на основании иных документов, выданных уполномоченными органами.

Арест на бездокументарные ценные бумаги налагается на лицевых счетах владельца ценных бумаг. Не допускается наложение ареста на бездокументарные ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах номинального держателя или иных счетах. Арест на бездокументарные ценные бумаги налагается в соответствии с законодательством РФ об исполнительном производстве.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого введено (прекращено) блокирование;

• вид, категория (тип) ценных бумаг;

• государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

 

6.8. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами.

Регистратор обязан вносить в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе, а также об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.

 

6.8.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате и записей о прекращении такого обременения.

Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

• требование об обременении акций обязательством по их полной оплате,

• имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции,

• количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций,

• государственный регистрационный номер выпуска,

• полное наименование эмитента этих акций,

• ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение должно содержать:

• требование о снятии с акций обременения по их полной оплате,

• имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции,

• количество акций,

• категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение,

• государственный регистрационный номер выпуска,

• полное наименование эмитента этих акций.

Держатель реестра вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Держатель реестра обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется держателем реестра на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования.

Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать:

• имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции,

• количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций,

• государственный регистрационный номер выпуска,

• полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

 

6.8.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:

• залоговое распоряжение (передается регистратору);

• документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

• письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, запись об обременении ценных бумаг по лицевому счету залогодателя вносится на основании залогового распоряжения, подписанного залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем и акта приема-передачи ценных бумаг, являющихся предметом залога по уголовному делу.

Порядок исполнения операции

1. Открытие лицевого счета залогодержателя (в порядке, указанном в п. 6.1 настоящих Правил).

2. Внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по открытию лицевого счета (в порядке, указанном в п. 3.6.2 настоящих Правил).

3. Внесение в лицевой счет залогодателя информации об обременении ценных бумаг.

Указывается:

• дата исполнения операции;

• тип операции (операция «передача ценных бумаг в залог»)• количество ценных бумаг переданных в залог (в графе «залог»);

• вид, категория (тип) ценных бумаг, переданных в залог;

• государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, переданных в залог;

• номер записи в регистрационном журнале, соответствующий данной операции;

• номер записи по лицевому счету залогодателя;

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодержателя;

• документ о регистрации залогодержателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта для физических лиц; основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации, орган, осуществивший регистрацию, для юридических лиц);

• номер и дата договора о залоге;

• условия залога.

В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, на лицевом счете залогодателя должна содержаться информация о полном наименовании суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело, номере уголовного дела, фамилии, имени и отчестве лица, за которое вносится залог.

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

4. Внесение в лицевой счет залогодержателя информации о залоге.

Указывается:

• дата исполнения операции;

• тип операции (операция «передача ценных бумаг в залог»);

• количество ценных бумаг, полученных в залог (в графе «залог»);

• вид, категория (тип) ценных бумаг, полученных в залог;

• государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, полученных в залог;

• номер записи в регистрационном журнале, соответствующий данной операции;

• номер записи по лицевому счету залогодержателя;

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) залогодателя;

• документ о регистрации залогодателя (номер, серия, дата и место выдачи паспорта для физических лиц; основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации, орган, осуществивший регистрацию, для юридических лиц);

• номер лицевого счета залогодателя;

• номер и дата договора о залоге;• условия залога.

5. Внесение в регистрационный журнал данных о проведенной операции по обременению ценных бумаг.

Указывается:

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• номер лицевого счета, на котором осуществлено блокирование ценных бумаг (указывается в графе «номер лицевого счета, с которого списаны ценные бумаги»);

• номер лицевого счета залогодержателя (указывается в графе «номер лицевого счета, на который зачислены ценные бумаги»);

• вид, категория (тип) ценных бумаг;

• количество ценных бумаг, являющихся предметом залога;

• государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• дата получения документа, на основании которого произведена операция;

• наименование документа, на основании которого произведена операция;

• дата получения документа, на основании которого произведена операция;

• входящий номер документа, на основании которого произведена операция.

 

6.8.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

Внесение записи о прекращении залога осуществляется на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или их уполномоченными представителями.

Внесение записи о прекращении залога ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в случае возвращения ценных бумаг залогодателю осуществляется реестродержателем на основании определения суда, в котором решен вопрос о возвращении залога залогодателю, или постановления следователя (дознавателя) о прекращении уголовного дела.

Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется на основании:а) передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов;б) передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда при обращении взыскания на ценные бумаги, обращающиеся на торгах организаторов торговли;в) в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;г) в случае обращения в доход государства ценных бумаг, переданных в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, - решения суда, вынесенного в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены документы, указанные в залоговом распоряжении.

Внесение записи о прекращении залога в случае, когда залогодержатель не воспользовался своим правом оставить заложенные ценные бумаги за собой, осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены:протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не менее 2 месяцев;письменное уведомление (датированное не более чем за 5 дней до поступления к регистратору) залогодателя об отсутствии факта поступления к нему заявления залогодержателя об оставлении за собой предмета залога;письменное уведомление (датированное не более чем за 5 дней до поступления к регистратору) организатора торгов (судебного пристава-исполнителя) об отсутствии факта поступления к нему заявления залогодержателя об оставлении за собой предмета залога.

 

6.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.В случае отсутствия в Реестре лицевого счета номинального держателя регистратор обязан открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в Реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в Реестр номинальный держатель направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.Порядок исполнения операции аналогичен порядку, указанному в пункте 6.3.1 настоящих Правил.

 

6.10. Закрытие лицевого счета

Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

- по заявлению зарегистрированного лица;

- на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

- на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

- на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Порядок проведения операции

1. Отражение во второй части лицевого счета операции по закрытию лицевого счета.

При этом в лицевой счет вносятся данные о:• дате исполнения операции;

• типе операции (операция – «закрытие лицевого счета»);

• номере записи в регистрационном журнале, отражающей проведение данной операции.

2. Отражение в регистрационном журнале операции по закрытию лицевого счета.

При этом в регистрационный журнал вносятся данные о:

• порядковом номере записи;

• дате исполнения операции;

• типе операции;

• номере закрываемого лицевого счета;

• наименовании документа, на основании которого произведена операция;

• дате получения документа, на основании которого произведена операция;

• входящем номере документа, на основании которого произведена операция.

 

6.11. Операции с сертификатами ценных бумаг

Регистратор производит запись в журнале выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг о всех проведенных им операциях с сертификатами.

Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов ценных бумаг и только после этого осуществить погашение сертификатов.Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты ценных бумаг в архиве в течение трех лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным составлением акта об уничтожении.

 

6.12. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из Реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

• должностные лица эмитента;

• зарегистрированные лица;

• уполномоченные представители государственных органов.

Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.

 

6.12.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

• внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

• всех записях на его лицевом счете;

• процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данного вида, категории (типа);

• эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

• других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

• дата исполнения операции;

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

• количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• основание для внесения записей в Реестр;

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

 

6.12.2. Предоставление информации эмитенту

Эмитент для получения информации из Реестра предоставляет регистратору распоряжение, с указанием объема требуемой информации.

Эмитент должен предоставить лицу, ответственному за ведение Реестра, список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

• фамилия, имя, отчество должностного лица;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

• должность;

• объем информации, которую он имеет право получить;

• образец подписи должностного лица.

 

6.12.3. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

 

6.12.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра

Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из Реестра в течение трех рабочих дней.

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

• номер записи в регистрационном журнале;

• дата получения документов;

• дата исполнения операции;

• тип операции;

• основание для внесения записей в Реестр;

• количество, вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Залогодержатель, суд или орган, в производстве которого находится уголовное дело, вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из Реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.