3. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА

 

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В Реестре должна содержаться информация:

• об эмитенте;

• о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

• о зарегистрированных лицах, количестве, виде, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

 

3.1. Информация об эмитентеВ Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

• полное наименование;

• краткое наименование;

• наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

• номер и дата государственной регистрации эмитента;

• место нахождения, почтовый адрес;

• размер уставного капитала;

• номера телефона, факса;

• фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента;

• идентификационный номер налогоплательщика.

 

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента

 

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента: дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска;

• вид, категория (тип) ценных бумаг;

• номинальная стоимость одной ценной бумаги;

• количество ценных бумаг в выпуске;

• форма выпуска ценных бумаг;

• способ размещения ценных бумаг;

• размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

 

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

 

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

• данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

• информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

• список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.3.1. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц»

В случае, если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

3.3.2. Ценные бумаги неустановленного лицаВ случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

 

3.4. Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц.

 

3.4.1. Лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

3.4.2. Лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

3.4.3. Лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.Доверительному управляющему в Реестре открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего.Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.Учредитель доверительного управления включается в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, если сведения о нем предоставлены управляющим.

3.4.4. Лицевой счет доверительного управляющего правами, не имеющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц.Доверительному управляющему правами в Реестре открывается лицевой счет с отметкой "ДУП".

Лицевой счет доверительного управляющего правами открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).По лицевому счету " ДУП " осуществляются следующие операции:

- зачисление ценных бумаг на указанный счет;

- списание ценных бумаг с указанного счета;

- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "ДУП" подписано исполнителем завещания, регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.В передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг доверительному управляющему правами могут быть включены дополнительные условия.

Регистратор не отвечает за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были в соответствии с настоящим Правилами указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

- на основании решения суда;

- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

Доверительный управляющий правами включается в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или в список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

3.4.5. Лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

3.4.6. Депозитный лицевой счет открывается для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.

Лицевой счет нотариуса открывается на основании предоставленной нотариусом анкеты. Нотариус не является приобретателем ценных бумаг. Ценные бумаги зачисляются на счет нотариуса на основании распоряжения владельца ценных бумаг.

В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится при предоставлении документов, предусмотренных для списания со счета нотариуса.

Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:

- решения суда;

- документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.Лицо, которому открыт депозитный лицевой счет, включается в список лиц, имеющих право на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам.

 

3.5. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра

 

Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении к настоящим Правилам.

 

3.5.1. Анкета зарегистрированного лицаАнкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

 

Для физического лица (Приложение № 1):

• вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель, доверительный управляющий правами);

• фамилия, имя, отчество;

• гражданство;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

• год и дата рождения;

• место проживания (регистрации);

• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

• образец подписи владельца ценных бумаг.

Для нотариуса (Приложение № 1.1):

• фамилия, имя, отчество;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

• местонахождения нотариальной конторы;

• регистрационный номер, дата выдачи и наименование органа, выдавшего квалификационное свидетельство (лицензию) на право нотариальной деятельности;

• дата, номер и наименование органа, издавшего приказ о наделении нотариуса полномочиями;

• образец подписи и печати нотариуса.

Для юридического лица (Приложение № 2):

• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, доверительный управляющий правами, залогодержатель);

• полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

• номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

• дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,

• основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

• место нахождения;

• почтовый адрес;

• номер телефона, факса (при наличии);

• электронный адрес (при наличии);

• образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

• цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);

• категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

• идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

• форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

• при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

• способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

 

3.5.2. Анкета эмитента (Приложение № 3) должна содержать следующие данные:

 

• полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

• номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

• дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,

• основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

• место нахождения;

• почтовый адрес;

• номер телефона, факса (при наличии);

• электронный адрес (при наличии);

• банковские реквизиты;

• идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;

• образец печати;

• образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

 

3.5.3. Передаточное распоряжение (Приложение № 4)

 

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, доверительным управляющим правами, номинальным держателем, нотариусом либо эмитентом передаваемых ценных бумаг;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;

• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• количество передаваемых ценных бумаг;

• основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

• цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

• указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, доверительным управляющим правами, номинальным держателем, нотариусом либо эмитентом;

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем, если данные счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг реестродержатель вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется реестродержателем на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем.

 

3.5.4. Залоговое распоряжение (Приложение № 5)

 

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

• полное наименование эмитента;

• количество ценных бумаг;

• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

• номер лицевого счета залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

• номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям и случая передачи ценных бумаг в залог по уголовному делу).

В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, в залоговом распоряжении в отношении залогодержателя указывается полное наименование суда или органа, в производстве которого находится уголовное дело, которому ценные бумаги переданы в залог, и номер уголовного дела.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя; или

- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае фиксации передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем (в том числе скреплено печатью юридического лица) и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

• передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

• последующий залог ценных бумаг запрещается;

• уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

• залог распространяется на все ценные бумаги, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

• залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя пропорциональное всем или части заложенных ценных бумаг;

• получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

• обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;

• обращение взыскания на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательств залогодателем - должником по данному договору, осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении может быть указано, что дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке, не устанавливается;

• иные положения в соответствии с договором о залоге.

В залоговом распоряжении может быть указан срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенного имущества, а также должны быть указаны документы, предоставляемые залогодержателем реестродержателю при прекращении залога и обращении взыскания на ценные бумаги во внесудебном порядке.

Такими документами могут быть:

• договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов;

• выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки с ценными бумагами;

• договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером;

• в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;

• в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - документы, подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность или подтверждающие направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 10 рабочих дней до даты предоставления документов реестродержателю. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 рабочих дней до даты предоставления документов реестродержателю;

• в случае обращения взыскания во внесудебном порядке на ценные бумаги, заложенные по договору, предусматривающему периодичность исполнения обязательства залогодателем - должником по данному договору,

- документы, подтверждающие вручение залогодателю лично под роспись уведомления о начале обращения взыскания на заложенные ценные бумаги и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою пользу или направление такого уведомления по адресу места жительства (регистрации) физического лица или по адресу места нахождения юридического лица. Вручение уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 10 рабочих дней до даты предоставления документов реестродержателю. Направление уведомления должно быть осуществлено не менее чем за 20 рабочих дней до даты предоставления документов реестродержателю.

В случае если ценные бумаги передаются в залог суду или органу, в производстве которого находится уголовное дело, внесение в реестр записей о последующем залоге таких ценных бумаг, внесение записей о передаче таких ценных бумаг, обращение взыскания на такие ценные бумаги во внесудебном порядке не допускается. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.